华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型绽放式指数证券投资基金衔尾基金（Y 类份
额）
基金居品贵寓摘要更新
编制日历：2024 年 12 月 13 日
送出日历：2024 年 12 月 13 日
本摘要提供本基金的伏击信息，是招募阐明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募阐明书等销售文献。
一、居品梗概
基金简称 科创板 ETF 衔尾 基金代码 011610
下属基金简称 科创板 ETF 衔尾 Y 下属基金交往代码 022950
基金料理东谈主 华泰柏瑞基金料理有限公司 基金托管东谈主 中国斥地银行股份有限公司
基金合同收效日 2024 年 12 月 13 日
基金类型 股票型 交往币种 东谈主民币
运作神气 遍及绽放式 绽放频率 每个绽放日
运行担任本基金基金经
基金司理 柳军 理的日历
证券从业日历 2001 年 5 月 25 日
基金合同收效后，连合 20 个使命日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期表示中给予泄露；连合 60 个工
作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会表示并建议解
其他
决决议，如捏续运作、诊疗运作神气、与其他基金团结或者隔断基金合同等，并在 6
个月内召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。法律限定或中国证监会另有章程时，从其
章程。
二、基金投资与净值进展
(一) 投资方针与投资策略
投资方针 细巧追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度及追踪症结的最小化。
本基金财富投资于具有直快流动性的金融用具，包括方针 ETF、认识指数成份股及备选
成份股、非成份股、存托字据、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司
债、公开刊行的次级债、可诊疗债券（含分袂交往可转债）、可交换债券、央行单子、
短期融资券、超短期融资券、中期单子）、财富复旧证券、债券回购、银行进款、货币
投资限度 商场用具、股指期货、股票期权、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须顺应中国证监会的干系章程）。
本基金将根据法律限定的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应要领后，可
以将其纳入投资限度。
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本基金财富中投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每个交畴昔日终在扣
除股指期货、股票期权和国债期货合约需交纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资
产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一
年以内的政府债券。
在正常商场情况下，本基金与事迹比较基准的日均追踪偏离度的竣工值不向上 0.3%，年
追踪症结不向上 4%。如因指数编制法则诊疗或其他要素导致追踪偏离度和追踪症结向上
上述限度，基金料理东谈主应采取合理纪律幸免追踪偏离度、追踪症结进一步扩大。
本基金为华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 的衔尾基金。华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF
是招揽完全复制法终了对上证科创板 50 成份指数细巧追踪的全被迫指数基金，本基金
主要通过投资于华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 终了对事迹比较基准的细巧追踪。
在投资运作经过中，本基金将在概括斟酌合规、风险、收尾、成本等要素的基础上，决
定招揽一级商场申购赎回的神气或二级商场商业的神气对方针 ETF 进行投资。
主要投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购方针 ETF。因此
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照认识指数的成份
股构成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据认识指数成份股偏激权重的变动而进行
相应诊疗。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场因
素的限制，基金料理东谈主可对股票组合料理进行顺应变通和诊疗，以更细巧的追踪认识指
数。
资策略；8、债券投资策略；9、财富复旧证券投资策略；10、融资及转融通证券出借业
务。
事迹比较基准 上证科创板 50 成份指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%
本基金为华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 的衔尾基金，主要投资于方针 ETF 终了对业
风险收益特征 绩比较基准的细巧追踪。因此，本基金的事迹进展与上证科创板 50 成份指数的进展密
切干系。本基金的风险与收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。
注：详见《华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型绽放式指数证券投资基金衔尾基金招募阐明书》第九部分“基
金的投资”。
(二) 投资组合股产建立图表/区域建立图表
三、投成本基金触及的用度
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(一) 基金销售干系用度
以下用度在申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费神气/费率
/捏有期限（N）
M＜50 万 0.60%
申购费
（前收费）
M≥100 万 1，000 元/笔
N＜7 日 1.50%
赎回费
N≥7 日 0%
(二) 基金运作干系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费神气/年费率或金额 收取方
料理费 0.15% 基金料理东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
审计用度 100，000.00 元 管帐师事务所
信息泄露费 120，000.00 元 章程泄露报刊
其他用度 详见招募阐明书的基金用度与税收章节 干系劳动机构
注：1.本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金财富扣除。
金额以基金如期表示泄露为准。
不收取托管费。
四、风险揭示与伏击请示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能赔本本金。
投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。
投资于本基金的主要风险包括：
本基金迥殊风险，主要包括投资科创板股票的风险、指数下落风险、方针 ETF 的风险、认识指数的风
险、追踪偏离风险等；系统性和非系统性风险；流动性风险；股指期货、股票期权、国债期货和财富复旧
证券投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险；料理风险；投资合规性风险；其他风险等等。本基金
是 ETF 衔尾基金，表面上其风险收益水平高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过
投资于方针 ETF 终了对事迹比较基准的细巧追踪，因此，本基金的事迹进展与上证科创板 50 成份指数的表
现密切干系。
当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应要领后，不错启用侧袋机
制。侧袋机制推论时期，基金料理东谈主将对基金简称进行格外绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。
本基金的投资限度包括存托字据。存托字据是新证券品种，本基金投资存托字据在承担境内上市交往
股票投资的共同风险外，还将承担与存托字据、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制干系的迥殊风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪症结限制未达商定方针、指数编制机构罢手劳动、
成份券停牌等潜在风险。
除另有章程外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东谈主待业金资金账户，基金份额赎回等款项
也需转入个东谈主待业金资金账户，投资者未达到领取基本待业金年级或者策略章程的其他领取条目时不成领
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取个东谈主待业金。
个东谈主待业金基金名录由中国证监会细目，每季度通过干系网站及平台等公布。本基金运作经过中可能
出现不顺应干系条目从而被移出个东谈主待业金基金名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类基金份额的申购，
投资者由此可能濒临无法持续投资 Y 类基金份额的风险。
(二) 伏击请示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤快的原则料理和愚弄基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。
本基金的争议惩办处理神气为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体商定。
基金居品贵寓摘要信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息发生变更的，
基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获得基金的干系信息，敬请同期缓和基金料理东谈主发布的干系临时公告等。
五、其他贵寓查询神气
以下贵寓详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
上证科创板 50 成份交往型绽放式指数证券投资基金衔尾基金托管合同》、《华泰柏瑞上证科创板 50 成份
交往型绽放式指数证券投资基金衔尾基金招募阐明书》
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